海南省出台企业信用风险分类监管暂行办法 9月1日起对全省企业实行差异化监管

□本报记者蔡佳栩

近日，省市场监管局出台《企业信用风险分类监管暂行办法》，明确从9月1日起，将对在海南省登记注册的各类企业，包括各类法人企业、非法人企业及其分支机构信用风险进行分类、对市场监管风险点进行监测预警和精准识别，并根据企业信用风险分类开展市场监管执法。

《办法》指出，要建立企业信用风险分类监管指标体系。从企业属性、登记信息、许可信息、公示信息、行政处罚信息、关联企业、经营能力、舆情信息、司法协助信息、合规信息等10个维度，进一步细化二级、三级指标项，构建企业信用风险分类指标体系，运用人工智能算法，对企业仍在影响期内的信用信息分析后，结合定性定量判定规则，将企业划分为暂无风险企业、低风险企业、中风险企业、高风险企业四类。

暂无风险企业

主要包括成立三年（含）以上且近三年未受到过行政处罚、未被列入过经营异常名录、严重违法失信企业名单和其他“黑名单”、未发现存在失信行为和不良信用信息的。

宽松监管：对暂无风险企业实行适度宽松监管，简化监管方式和程序，适当降低监管频率，不定期开展大数据监测，适当降低“双随机、一公开”抽查比例和频次，在监管中发现未造成社会危害的轻微违法行为，予以警告并督促企业改正，逾期不改正的，提高风险等级并依法处罚。

低风险企业

主要包括近三年未受到过行政处罚或存在被责令改正、限期改正违法行为的，当前未被列入经营异常名录、严重违法失信企业名单和其他“黑名单”、当前不属于失信被执行人，近一年未发现失信行为但已超出信用影响期的，没有被公示尚在影响期内的不良信用信息的。

常规监管：对低风险企业实行常规监管，保持正常监管频率，定期开展大数据监测。

在“双随机、一公开”监管中，按正常比例和频次抽取，被随机抽中的，实行现场检查。对发现的未造成社会危害的轻微违法行为，依法予以警告，督促企业改正，责令作出信用承诺；逾期不改正或违反信用承诺的，提高风险等级，依法处罚。

中风险企业

主要包括近一年受到过行政机关作出的警告、责令改正、限期改正或近五年受到5万元以下（含5万元）罚没款处罚的，当前被市场监管部门列入经营异常名录、当前具有逾期未缴足罚款情形、当前属于失信被执行人的。

重点监管：对中风险企业实行重点监管，提高监管频率；列为重点监测对象，定期不定期开展大数据监测。适当提高“双随机、一公开”抽查比例和频次，被随机抽中的，实行现场检查。开展专项整治时列入重点关注对象，对监管中发现的违法违规行为，依法处罚。

高风险企业

主要包括近五年受到除警告、5万元以下（含5万元）的罚没款以外行政处罚，已被列入严重违法失信企业名单或其他“黑名单”，逾期未缴足罚款情形持续至今已满三年的，属于失信被执行人且持续至今已满三年的，被发现有其他严重失信行为的。

严管重罚监管：对高风险企业实行严管重罚监管，大幅提高监管频率；将其列为重点监测对象，定期不定期开展大数据监测，增加监测次数。大幅度提高“双随机、一公开”抽查比例和频次，被随机抽中的，严格实行现场检查等全方位检查。在开展专项整治时将其列为重点整治对象，对监管中发现存在违法违规行为的，依法从重处罚。在办理登记注册、行政许可等工作中依法予以限制或禁入。

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