心系投资者 为投资者办实事海南证监局公布投资者保护警示案例
编者按：
为加强对资本市场中小投资者合法权益的保护力度，积极引导中小投资者依法维权，推动市场经营机构提升投诉处理水平，建立完善证券期货纠纷多元化解机制，自2019年起，中国证监会决定将每年的5月15日设立为“全国投资者保护宣传日”。
今年的第三届投资者保护日活动以“心系投资者，携手共行动——学党史守初心，为投资者办实事”为主题。据悉，近两年，海南证监局主要打击的是非法荐股、杀猪盘、场外配资等非法行为，并向社会公布了相关警示案例，帮助投资者进一步增强维权意识、掌握维权知识，提高风险识别和自我保护能力。
警示案例一：远离场外配资，避免财产损失
【基本案情】
2020年，股市行情活跃，股民张先生觉得机会来了，欲通过配资平台配资加杠杆炒股以赚取更多收益。于是张先生在网上找到某配资平台，该平台网页标注着“多年行业品牌”“低息起配”“资金保障”“实盘交易”“快捷提现”“多种配资模式”等字样，宣称众多知名银行、券商是其合作伙伴。
张先生通过网站在线客服咨询关于该平台配资安全性等问题，客服告诉张先生公司已经在工商局登记注册，平台严格遵守“专款专户专用”，资金安全完全有保障，提现3-5分钟即可到账，保证金亏损50%达警戒线，亏损80%才会强制平仓。张先生觉得该配资平台靠谱，于是分多次转入30万元保证金。一段时间后张先生股票亏损，决定卖出股票提现，却发现平台显示无法提现。张先生多次与客服人员沟通，对方始终以各种理由搪塞并建议张先生投入更多保证金，几天后该配资网站竟然已经打不开了，客服人员也联系不上。
此时，张先生才意识到上当受骗了，本想通过配资炒股赚取更多收益，没想到连本金都被卷跑了。
【风险警示】
海南证监局提醒广大投资者：所谓的“场外配资”机构均不具备经营证券期货业务资质，有的涉嫌非法从事证券期货业务，有的甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。投资者一定要提高风险防范意识，自觉远离“场外配资”，避免资产受到不法侵害。如因参与“场外配资”上当受骗，请及时向当地公安机关报案。
警示案例二：“股轩堂”非法荐股被判处非法经营罪
【基本案情】
2020年，央视财经频道曝光了一起大型非法荐股黑平台案，不法分子在一年多时间里，向超过3000名投资者收取3800余万元会员费，非法提供“推荐股票”服务。该犯罪团伙主犯最终被判处6年有期徒刑并处罚金300万元，受到法律严惩。
2016年10月起，戴某某等人注册成立上海元慧企业管理咨询有限公司（以下简称公司）。公司在未获得中国证监会批准的情况下，设立“股轩堂”网站，发布大量“高级课程”“导师析盘”“战绩回顾”等含有指导股票交易的内容，吸引投资者关注。公司通过虚构员工“大型券商”“私募机构”从业经历、编造“历史战绩”等方式，将其包装成“胜率高”“盈利稳”的“导师”“股神”。事实上，公司员工既没有证券从业资质，也不具备证券投资分析专业能力。
在“股轩堂”网站鼓吹宣传下，投资者或主动、或被招揽加入公司组建的微信群，微信群名称大多铿锵有力、豪情万丈，如“六月特战翻倍群”“一波战法秘密特训营”等。公司安排业务员分别饰演“导师”“学员”等不同角色，持续在群内发布“某某老师短线选股暴涨30%”“某某学员一个月收益翻倍”等虚假截图，继而开始兜售998元至69800元不等的月度、季度、半年或年度会员课程。在微信群“盈利”消息的轰炸下，投资者逐渐失去理性，纷纷购买会员服务。
投资者购买会员后陆续发现，“导师”“股神”推荐的股票都不灵了，并未出现“连续暴涨”“火箭发射”的情形，而是一买就亏、阴跌不断、深度套牢。此时投资者才如梦方醒，发现自己上当受骗，要求公司退还会员费。起初业务员会对投资者进行安抚，以老师状态不佳为借口敷衍，甚至忽悠投资者继续购买更高级的课程，承诺介绍更厉害的老师。但一旦发现投资者要求退费的态度坚决，业务员会立即将投资者微信等联系方式拉黑，不再理会任何诉求。
在接到群众举报以后，上海证监局立即启动核查，并将相关线索移送公安机关立案侦查。目前，上海松江区人民法院已判决戴某某等5人构成非法经营罪，分别判处6年及以下有期徒刑，没收违法所得并处300万元及以下罚金。
【风险警示】
海南证监局提醒广大投资者：请擦亮双眼、小心辨识，不要被黑导师、假股神所谓的过往业绩蒙骗。如需证券投资咨询服务，请选择持有证券投资咨询牌照的证券公司、证券投资咨询机构（名单可在证监会网站“监管对象”栏目下查询）。如受到非法荐股活动侵害，请向当地证监局举报，或向公安机关报案。
警示案例三：警惕“庄家”“大V”联合诱骗投资者
【基本案情】
近期，媒体报道个别股票有“大V”配合“庄家”出货，忽悠式荐股，投资者接盘后股价暴跌损失惨重，需高度警惕。
“庄家”联合所谓的股市“大V”“股神”“投顾”“专家”们，利用个别投资者偏爱内幕消息、喜欢跟庄操作赚懒钱心态，吸引关注加好友，然后创建炒股交流群、荐股直播间，分析大盘、点评个股。博取投资者信任后，再以“内幕股将有大动作”“某某游资已到位”“万人联合建仓一起赚钱”等说辞诱骗投资者限时、现价、全仓跟随买入，实际是为庄家出货接盘。股价暴跌投资者醒悟时，炒股交流群、荐股直播间已被关闭清理，“庄家”“大V”们也已不见踪影。
【风险警示】
海南证监局提醒广大投资者：天下没有免费的午餐，所谓的“庄家”“大V”们免费荐股必有所图，请务必提高警惕，保持理性投资心态，以免上当受骗。
警示案例四：高度警惕所谓股市“杀猪盘”风险
【基本案情】
近一个时期，个别上市公司股票又上演所谓“杀猪盘”。不法团伙为大额出货忽悠式荐股，诱骗投资者高价接盘，当天股价暴跌导致投资者损失惨重。股市“杀猪盘”涉嫌诈骗、操纵证券市场、非法荐股（非法经营）等多种违法犯罪活动，请广大投资者高度警惕，谨防上当受骗。
不要轻信电话、直播间、微信群、微信公众号、QQ、App、博客、微博、股吧、论坛、网站所谓的“股神”“专家”“老师”，也不要相信通过音视频、“晒单”等方式间接荐股的信息。这些不明身份人员“热心”荐股必有所图，居心不良。
不要听从“老师”之类人员的指令跟风操作。通过微信群发、直播喊单（喊麦）等烘托抢买气氛，要求“统一听指令”“大家一起买”“ＸＸ时点全仓杀入”“能买多少买多少”“买后发交易截图”等，很可能是“杀猪盘”，一定不要参与。
不要轻信所谓“维权机构”“维权人士”能够帮忙追回损失，小心二次上当受骗。
请广大投资者认清合法业务与非法活动，不要相信任何无合法业务资质的机构和人员。合法的荐股服务由证券公司、证券投资咨询机构提供，有严格的业务规范，要订立书面合同，不得承诺收益。投资者可在证监会官网首页“监管对象”或“合法机构名录”栏目查询合法机构名录。
【风险警示】
海南证监局提醒广大投资者：理性投资，慎重投资，看住自己的钱财，勿因一念之差、一时之迷而追悔莫及。发现上当受骗，请及时保存证据并向当地公安机关报案。
此外，提醒互联网运营机构，根据《网络安全法》有关规定，网络运营者应当依法采取技术措施和其他必要措施，防范网络违法犯罪活动。网络用户利用网络服务侵害他人民事权益的，《民法典》对网络服务提供者的法律责任也有规定。互联网运营机构应当增强法律意识、风险意识和社会责任意识，加强前端审查和实时监控，及时对涉及股市“杀猪盘”的信息采取删除、屏蔽、断开链接等必要措施，防止不法分子利用网络平台传播有害信息、实施非法活动。
（本版文字由记者曾丽园整理）
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