深化金融体制改革推进自贸区“改革再出发”

海南农垦报 2019-05-07 10:47

上海自贸区作为自由贸易试验区中的“领头羊”，肩负着率先探索金融改革的使命。随着中国发展进入新时代，上海更要坚持以改革的精神和勇气，以富于创造的激情和担当，推进自贸区“改革再出发”。

上海自贸区挂牌5年多以来，在“创新有利于风险管理的账户体系,探索投融资汇兑便利,扩大人民币跨境使用,推动利率市场化,深化外汇管理改革”以及“建立试验区金融改革创新与上海国际金融中心建设的联动机制”等方面取得了一定成果。但当前也面临着资本项目可兑换和资金跨境流动的便利化程度不够高、部分金融政策的相关配套细则出台速度慢、金融监管体制机制不能适应金融开放创新等问题。

在上海自贸区新片区设立之际，要以此为契机和抓手，引领改革开放再出发、创新发展再突破，可以聚焦以下几个方面：

拓展贸易投资自由化新渠道。推动贸易结算自由，支持大宗商品现货市场发展，允许参与大宗商品贸易的企业在自贸区内银行开立多币种账户，使用任何货币进行贸易结算。加快上海国际能源交易中心发展，放宽境外主体以人民币参与区内原油期货交易和结算的范围，以原油期货跨境人民币结算为起点，推动人民币在国际大宗商品定价和结算中的使用，允许境外机构成为期货交易所会员，不断增强石油人民币国际地位。

搭建金融交易国际化新平台。在自贸区内搭建“人民币国际化”的国际交流平台，放宽金融业务限制，不断推出油品等能源商品的金融衍生品，允许区内银行开展跨境人民币业务、跨境贷款、外资股权基金等离岸金融业务。允许企业集团财务公司和商业保理公司在自贸区内开展跨境业务。允许在自贸区内建设具有连续交易、电子撮合和竞价交易属性的大宗商品交易所，提升大宗商品交易的国际性价格发现功能，增强大宗商品的金融化和证券化属性。

打造离岸人民币金融市场。探索设立离岸证券交易中心，支持“一带一路”沿线国家和地区的企业在离岸证券交易中心发行以人民币计价的股票和债券，推进人民币投资货币化。探索形成境内境外互动、本币外币互动、内企外企互动的人民币离岸业务在岸结算交易中心，实现人民币在岸市场与离岸市场有效对接，提供畅通的人民币回流机制，形成一个良性循环的离岸人民币市场。

进一步深化外汇管理体制改革。在自贸区内稳步推进资本项目管理的便利化和可兑换，先行先试外汇管理改革。实施增量外汇进出自由，简化外资企业在区内汇出经营利润的手续和流程，提高办事效率。进一步拓宽FT账户功能和便利程度，通过FT账户，给予证券公司自营业务和资管业务自由可兑换额度。允许自贸区内合格金融机构发行私募债，区内和境外机构和个人须通过自由贸易账户购买。进一步提升FT账户的便利程度，增加办理现金业务并开发FT账户网银功能，提高FT账户使用率，降低对资金使用限制，拓展FT账户内资金用于境内区外的路径。

健全金融风险防控体系。建立健全自贸区内金融机构监管协调机制。逐步实施功能性监管，实现金融监管跨部门、跨市场协作，探索金融监管“一线监管”模式。为应对贸易战对金融业的冲击，建立压力测试机制，定期测算贸易战对金融业的冲击程度。针对自贸区金融机构跨行业、跨市场、跨境发展的特点，建立和完善系统性风险预警、防范和化解体系，加强对金融战等重大风险的识别和系统性金融风险的防范。推动建立监管信息交流共享机制。（来源：联合时报）

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