公募基金提速入场首例老基金布局新三板精选层
公募基金投资新三板又有新进展。
据了解，在存量公募基金通过修改合同扩大投资范围至新三板精选层细则确定后，行业内出现首例老基金投资范围增加新三板精选层的案例，显示出公募基金布局新三板更进一步。
数据显示，首批新三板基金运作半年以来表现不俗，整体获得14%的收益。而从记者采访行业多位投资人士表示，新三板精选层中会诞生一批优质企业，也具备一定投资价值，尤其是转板制度将成为公募基金加大新三板配置的核心考量，可能未来还将有更多公募基金布局其中。4月17日，证监会正式公布《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》，并自公布之日起施行，正式开启了公募基金投资新三板的历程。近期又有基金宣布，旗下老基金增加新三板精选层为投资范围。
富国基金宣布，为更好地满足广大投资者的理财需求，根据相关法律法规，富国新活力、富国新机遇两只基金的投资范围中增加新三板精选层股票，根据最新修订相的基金合同，投资组合比例中，股票(含新三板精选层股票)及存托凭证投资占基金资产的比例为0%-95%，投资于新三板精选层股票的市值合计不得超过基金资产净值的5%。
值得注意的是，或是由于新三板投资占比并不高，最新修订的风险揭示书中，上述两只新增新三板精选层投资标的的基金风险评级评价仍为R3，与之前保持不变。而此前首批新三板基金的风险评级多数为R5(高风险评级)。
据一位基金公司人士表示，早在几个月前监管层就有新要求，除非基金合同中有特殊条款，存量公募基金投资精选层不用开持有人大会，备案即可进行相关合同修改。不过，如果投资范围内增加新三板精选层，对产品的风险揭示、投资者适当性、风险等级等需要审慎处理。尤其是要求配备充足的人员，要配备充足的人员来覆盖交易、合规、风控、内控等方面，对该业务全过程要实施风险控制，此外还需要做好风险提示工作，以及多角度审慎判断是否需要调整产品的风险等级，做好投资者适当性的相关工作，以及完善流动性的管理安排等。
而据了解，有公司老基金中增加相关新三板投资尚在计划之中，也有公司犹豫。“我们暂时没有计划在老产品中增加新三板投资范围，目前对这一方面投资还在观察之中。”据一家基金公司产品人士表示。
北京一位基金公司人士反馈，所在公司目前没有明确计划将新三板纳入基金投资范围，主要原因是投研部门暂无此需求，新三板目前流动性一般，且相关系统采购成本比较高。上海一位基金公司人士也表示，目前没有接到机构投资者对此类基金存在投资需求的反馈，据其了解，投资新三板需要配备相应的系统，系统采购成本或在200万左右。
“还是会有部分基金管理人对新三板基金感兴趣，但是否参与新三板投资，取决于基金经理的能力范围。如果之前没有太多关注过新三板的基金经理，他可能也不太愿意在老产品投资范围中再加新三板。”一位基金公司产品部人士谈到。
（中国基金报）
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